政策学习

积极响应政府监管 树立正面合规典范

2017-04-24

2017年1月9日清理整顿各类交易场所部级联席会议第三次会议召开后,甘肃文交中心对照会议要求认真检查,初步确定了整改方向。为严格按照“国发[2011]38号、国办发[2012]37号、清整联办[2017]31号”中关于在清理整顿期间商品交易的禁止性规定,即“不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易;停止新开户、停止新开仓、停止上市新品种、停止增会员、停止业务宣传”等,并要求进行各交易场所整改,我中心积极与相关监管部门建立沟通机制,自2017年2月起多次向监管部门报送整改报告,并且从4月中旬开始向主管部门以日报形式报送业务数据,在主管部门的指导下正确理解和执行政府的整改要求。

 

上级监管部门指出,甘肃文交中心是经甘肃省人民政府批准设立的省内唯一进行文化产权交易的国有控股平台,在此次整改工作中应起到模范带头作用。首先要认真思考新形势下的经营模式,以服务本省实体经济作为重心进行相关经营活动,要推动本省文化产业发展和文化产品流通。整改过程中,甘肃文交中心对出台的政策要及时收集和学习,按照已定的政策法规进行转型,依托现有优势,顺利布局转型升级,回归现货市场。其次,甘肃文交中心必须依法合规经营,严格对照清整联办31号文件的要求进行整改,对于行业突出问题要及时自查、自纠。为保护投资者合法权益,甘肃文交中心在新业务模式下要严格把控会员单位的准入门槛,深入考察会员单位的情况并对会员单位进行合规经营的政策宣导与组织培训。

 

为坚决贯彻国家清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于清理整顿交易场所“回头看”工作的指示精神,认真落实甘肃省监管部门的有关要求,甘肃文交中心自2017年1月就着手进行自查工作,并从交易模式、交易系统、会员单位等方面逐步开展合规性整改,在整改过程中不断征求监管部门的意见,争取在合法合规的前提下尽快推进整改进度。

 

2017年4月,甘肃文交中心向甘肃证监局,省金融办就新的交易模式进行了详细说明,并演示了新业务模式下交易系统的操作方式。此系统是我中心与国内知名上市软件公司联合开发的合规的协议转让交易系统,计划于近期进入测试阶段。新的交易系统旨在配合艺术品商城交易模式,按挂牌、摘牌的竞价方式进行协议转让交易,没有电子撮合,没有连续交易和集中竞价,符合“31号文”中指出的协议转让的合规性要求,新的业务模式和操作系统得到了监管部门的初步认可。

 

相信新业务模式通过监管部门的合规性评定审核后,我中心能够成为交易场所规范运营的典范,为甘肃省文化产业及经济发展做出贡献。

 

 

 

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